1. Home /
  2. Over ons /
  3. Nieuws /
  4. AFM start vervolgonderzoek naar...

AFM start vervolgonderzoek naar transactiemonitoring

Op 26 augustus 2020 kondigde de Autoriteit Financiële Markten (AFM) aan het vervolgonderzoek naar de transactiemonitoring van beleggingsondernemingen en -instellingen te zijn gestart.

22 sep 2020

Deel op  

Volgens de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) zijn instellingen op grond van de Wwft onder andere verplicht om hun zakelijke relaties (inclusief klanten) continu te monitoren. Ook dienen zij de transacties van hun zakelijke relaties te monitoren en de FIU zo snel mogelijk te informeren in het geval van een ongebruikelijke transactie.
Het vervolgonderzoek, dat in juni 2020 is gestart, bestaat uit zes onderzoeken bij individuele beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen. De autoriteit controleert onder meer of de ondernemingen transactieprofielen opstellen voor hun klanten, detectieregels toepassen om 'opvallende' transacties te identificeren en snel en adequaat rapporteren aan de Financial Intelligence Unit Nederland (FIU).

Meer
AFM start vervolgonderzoek naar transactiemonitoring van beleggingsondernemingen en -instellingen


Dit artikel is oorspronkelijk gepubliceerd in de augustus-editie van REGWATCH. Lees de volledige editie die de volgende rechtsgebieden bestrijkt:

  • Europese Unie
  • België
  • Frankrijk
  • Duitsland
  • Hong Kong
  • Ierland
  • Italië
  • Luxemburg
  • Zwitserland
  • Verenigd Koninkrijk