1. Home /
  2. Over ons /
  3. Nieuws /
  4. AFM wijzigt leidraad Wwft en de...

AFM wijzigt leidraad Wwft en de Sanctiewet

Op 20 oktober 2020 heeft de Autoriteit Financiële Markten (AFM) haar leidraad inzake de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet aangepast. Een wijziging van de leidraad was nodig vanwege nieuwe regelgeving, zoals de instelling van het UBO-register (Ultimate Benificial Owners). Daarnaast hadden bedrijven behoefte aan meer duidelijkheid.

20 nov 2020

Deel op  

Met de nieuwe leidraad geeft de AFM nadere richtlijnen over hoe bedrijven bepaalde open standaarden van de Wwft kunnen implementeren. In de nieuwe richtlijnen:

Aan welke eisen moet een Wwft-risicobeoordeling en -beleid voldoen?
In hoeverre moeten ondernemingen bij beursgenoteerde ondernemingen onderzoek doen naar de UBO?
Wat verstaat de AFM onder een risicogebaseerde continue monitoring van klanten en uitgevoerde transacties?
Wanneer is er sprake van een opleiding als bedoeld in de Wwft?
Welke sanctielijsten moeten bedrijven controleren en hoe vaak?

UBO-registratie

Belangrijk in het kader van de naleving van de Wwft is het register waarin is vastgelegd wie de uiteindelijke belanghebbenden van een bedrijf of instelling zijn, het UBO-register. Het register maakt inzichtelijk welke personen binnen een bedrijf in control zijn. Het register is op 27 september 2020 in werking getreden. Het doel hiervan is om de overheid beter in staat te stellen om het witwassen van geld tegen te gaan. In de richtlijnen wordt uitgelegd wat het UBO-register is en wat de verplichtingen zijn voor Wwft-instellingen.

De AFM verwacht dat ondernemingen de gewijzigde richtlijnen bestuderen en toepassen in hun dagelijkse praktijk.

Meer informatie

Dit artikel is oorspronkelijk gepubliceerd in de oktober-editie van REGWATCH. Lees de volledige editie die de volgende rechtsgebieden bestrijkt:

  • Europese Unie
  • België
  • Frankrijk
  • Duitsland
  • Hong Kong
  • Ierland
  • Italië
  • Luxemburg
  • Zwitserland
  • Verenigd Koninkrijk